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管理人内部控制的作用主要包括()。Ⅰ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅱ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展Ⅳ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、III、IV、V
B.I、II、III
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、IV
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应该建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制;Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;Ⅲ.股权投资基金管理人应该建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;Ⅳ.股权投资基金管理人应该建立合格投资者适当性制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,从而可以防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B. 有利于完善基金公司的内部控制
C. 提高基金管理人的运作效率
D. 有利于保护基金份额持有人的权益
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.注册资本必匆为实缴货币资本
D.主要股东注册资本不低于5亿人民币
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则:组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况
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