完整的咨询项目监控体系应执行的制度有()。
A.报告机制
B.协调机制
C.沟通机制
D.文档管理机制
E.跟踪机制
A.报告机制
B.协调机制
C.沟通机制
D.文档管理机制
E.跟踪机制
A.针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程
B.建立健全内部控制制度体系
C.形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线
D.严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整
E.建立有效的核对、监控制度
A.针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程
B.建立健全内部控制制度体系
C.形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线
D.严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整
E.建立有效的核对、监控制度
A.有完整的专门的记录、事后备案、监督评价和总结归档制度
B.没有专门的教育惩戒监督评价记录体系,等需要再依靠监控、问询等方式进行事后监督
C.没有专门的教育惩戒监督评价记录体系,也缺乏事后监督手段
D.其他
A.投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行
B.应建立科学的交易绩效评价体系
C.应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D.实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.建立完善相应的管理政策和制度;
B.改善相应业务流程;
C.完善相应的内部控制机制;
D.建立风险持续监控体系;
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