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[多选题]
上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()
A.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
提问人：网友elite_stu
发布时间：2022-01-06
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第4题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A.发行人股东大会决议
B.募集说明书(申报稿)
C.募集说明书摘要
D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
第5题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B. 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C. 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D. 盈利报告及盈利预测报告审核报告
第6题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》附录规定的
申请文件目录是对发行申请文件的()。
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A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．参考要求
第7题
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有（）。Ⅰ．证券发行保荐书
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有（）。
Ⅰ．证券发行保荐书Ⅱ．尽职调查报告
Ⅲ．法律意见书Ⅳ．工作报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第8题
在报送申请文件前，保荐人（主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书
在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A．《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《证券法》
第10题
在报送申请文件前，保荐人（主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书
在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A．《关于实施(证券发行上芾保荐制度暂行办法＞有关事项的通知》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《证券法》
