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[多选题]
在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A.发行人股东大会决议
B.募集说明书(申报稿)
C.募集说明书摘要
D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
提问人：网友zuizui4900
发布时间：2022-01-06
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第2题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B. 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C. 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D. 盈利报告及盈利预测报告审核报告
第5题
上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是()
A.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
第6题
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有（）。Ⅰ．证券发行保荐书
在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有（）。
Ⅰ．证券发行保荐书Ⅱ．尽职调查报告
Ⅲ．法律意见书Ⅳ．工作报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第9题
在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有()Ⅰ 本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏Ⅱ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正Ⅲ 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
