甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,六年前因违约行为被撤销资格.王某以前在证券交易所工作,六年前因违纪被开除.李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职.赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展.请问甲证券公司不能聘用的人员为【】
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
A.张某
B.王某
C.李某
D.赵某
A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动
B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票
D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某磊
A.张某专科毕业,从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业
C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格
A.甲证券公司行为不对,‘证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
A、对应聘人员进行评估,考察是否存在不当行为
B、应聘人员小李与该行信用审批部门负责人存在近亲属关系,该行执行了任职回避的规定
C、为某新设支行招聘支行行长,为加快进度,略去了在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息的过程
D、对与本行有利益相关的人员,照样采用同等招聘录用标准
A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
下面是甲上市公司近几年发生之一些事实(假设甲上市公司之股票每股面值均为人民币1元): (一)甲股份有限公司于2001年5月6日由乙企业、丙企业等7家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时之股本总额为8200万股。2004年8月9日甲公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后甲上市公司之股本总额达到13200万股。 (二)2005年9月5日,乙企业将所持甲上市公司股份680万股转让给了X公司,从而使X公司持有甲上市公司之股份达到800万股。直到同年9月15日,X公司未向甲上市公司报告。 (三)2005年10月6日,甲上市公司董事会召开会议,通过了发行公司债券之方案和于同年11月25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案之决定。在如期举行之临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券之决议外,还根据控股股东丙企业之提议,临时增加了一项增选一名公司董事之议案,并经出席会议之股东所持表决权之半数以上通过。 (四)为甲上市公司出具2006年度审计报告之注册会计师张某,在2007年3月10日公司年度报告公布后,于同年3月20日购买了甲上市公司2万股股票,并于同年4月8日抛售,获利3万余元。 (五)丁证券公司之证券从业人员王某认为甲上市公司之股票具有上涨潜力,于2007年3月15日购买了甲上市公司股票1万股。 根据上述事实回答下列问题: (1)公司上市后,其股本结构中社会公众股所占股本总额比例是否符合法律规定?说明理由。 (2)X公司未向甲上市公司报告所持股份情况之行为是否符合法律规定?说明理由。 (3)甲上市公司临时股东大会通过发行公司债券之决议和增选一名公司董事之决议是否符合法律规定?说明理由。 (4)注册会计师张某买卖甲上市公司股票之行为是否符合法律规定?说明理由。 (5)丁证券公司之证券从业人员王某买卖甲上市公司股票之行为是否符合法律规定?说明理由。
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