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[多选题]

证券监督管理机构根据()，可以调整注册资本最低限额。

A.审慎监管原则

B.混业经营原则

C.各项业务的风险程度

D.自然经营原则

提问人：网友hf041018028 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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第2题

国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的

限额。（）

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第3题

根据我国《保险法》的规定，保险监督管理机构根据保险公司业务范围、经营规模，可以调整其注册则本的最低限额。但是，不得高于人民币2亿元的险额（）

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第4题

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上

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第5题

根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（)。

A、责令发行人回购证券

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

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第6题

（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A．证券交易所会员

（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会

B．国务院证券监督管理机构

C．工商管理局

D．人民银行

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第7题

商业银行申请注册基金销售业资格，应具备的条件包括（）

A.负责基金销售业务的部门所有员工都必须取得基金从业资恪

B.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚

C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

D.具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件

E.有专门负责基金销售业务的部门

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第8题

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

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第9题

关于证券公司的注册资本，下列符合法律规定的有( )。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本，可以在两年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第10题

根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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