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[主观题]

根据申请公开发行证券的再融资公司会后事项的相关要求,发审会后至封卷期间,()。A.如果发行人公

根据申请公开发行证券的再融资公司会后事项的相关要求,发审会后至封卷期间,()。

A.如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书

B.发行人、保荐人(主承销商)、律师应出具会后重大事项说明或专业意见

C.发行人、保荐人(主承销商)、财务顾问应出具会后重大事项说明或专业意见

D.中国证监会将根据发行人和中介机构的专项说明或专业意见,决定是否需要重新提交发审会审核

提问人:网友liqi8889 发布时间:2022-01-06
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第1题
在上市公司公开发行证券申请文件目录中,“本次证券发行的募集文件”包括()。

A.发行人股东大会决议

B.募集说明书(申报稿)

C.募集说明书摘要

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

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第2题
上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括().

A.募集说明书(申报稿)

B.募集说明书摘要

C.发行股票预案

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

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第3题
某上市公司申请非公开股票时,在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时
公告或调整盈利预测,()应在5个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.股东大会

B.主承销商

C.财务顾问

D.董事会

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第4题
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。

A.《关于实施(证券发行上芾保荐制度暂行办法>有关事项的通知》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《证券法》

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第5题
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书

在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。

A.《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《证券法》

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》规定,申请公开发行公司债券,不需要向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送()

A.公司营业执照

B.公司章程

C.财务会计报告

D.公司债券募集办法

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第8题
股份公司向证券登记结算公司申请办理股票首次公开发行登记,根据现行有关规定,需提交()等一系列相关材料.

A.股票登记申请

B.中国证监会关于股票发行的核准文件

C.配股说明书

D.承销协议

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第9题
根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

A.公司生产经营的外部条件发生重大变化

B. 公司的董事发生变动

C. 公司申请破产的决定

D. 公司实施股票再融资

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第10题
根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是()

A.保荐人

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证监会

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