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[多选题]

下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所及其工作人员

D.事业单位

提问人:网友icecream2013 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列选项中,()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。

A. 国家机关和事业单位

B. 证券、期货市场禁止进入者

C. 私营企业

D. 国务院期货监督管理机构的工作人员

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第2题
期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

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第3题
期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币()。

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

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第4题
申请设立期货公司,应当符合我国《公司法》的规定,并具备下列哪些条件?()

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

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第5题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

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第6题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚、

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第7题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

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第8题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。

A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款一

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第9题
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

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第10题
甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当()。

A.对甲公司判处罚金

B.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金

C.对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金

D.对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑

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