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[多选题]
听力原文：自营业务买卖的对象有两大类：上市证券(即在交易所交易的人民币普通股、基金券、国债等)和非上市证券。故选ABCD。自营业务买卖的对象包括()。
A.在上交所交易的人民币普通股
B.基金券
C.国债
D.非上市证券
提问人：网友whhdf826
发布时间：2022-01-06
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A.上市证券
B.非上市证券
C.以上两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
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第2题
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。 在自营业务中，证券公
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。
在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。()
A．正确
B．错误
第3题
听力原文：只要符合自营业务条件的证券公司都可进行自营业务；证券公司允许一定的负债交易。故选BD。下列有关自营业务的含义，说法正确的有()。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
第4题
听力原文：要求会员按月编制库存证券报表。故选C。下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
第5题
听力原文：C是典型的内幕交易。故选C。以下属于明文列示的内幕交易行为有()。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第6题
听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场
C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D.禁止将自营账户借给他人使用
第7题
听力原文：法律条文，考生要熟记。故选ABCD。证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。
A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以其他方法操纵证券交易价格
第8题
听力原文：证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故选D。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币()。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
第9题
听力原文：如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录，将会被追究刑事责任。故选ABC。给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
第10题
听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。
A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
