听力原文:如果证券经营机构伪造、变造、销毁交易记录,将会被追究刑事责任。故选ABC。给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下()。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院
A.证券经营机构自办出纳
B.投资者自行办理
C.银行代理出纳
D.银行代理证券公司客户资金账
在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()
A.正确
B.错误
A.法定代表人授权委托书
B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C.《证券账户自律管理承诺书》
D.法定代表人证明书
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!