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[多选题]

申请设立证券服务部的条件有()

A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

B.有健全的风险管理制度

C.营业场所的面积不得小于200平方米

D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

E.近两年内经营持续盈利

提问人:网友davyzone 发布时间:2022-01-06
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第1题
以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()。

A.风险管理制度健全

B.营业场所的面积不小于1000平方米

C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D.资金存取采用银证转账方式进行

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第2题
证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有()。

A.申请报告

B.证券公司基本情况

C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

D.风险处置预案

E.与银行签订的银证转账协议

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第3题
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服务部则没有
这个要求。()

A.正确

B.错误

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第4题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件() A.证券公司没有新发生挪用客户交易

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完

C. 近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

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第5题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

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第6题
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()A.正确B.错误

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。A.上一年度公司代理买卖证

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。

A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

D.最近一次证券公司分类评价类剐在B类以上(含B类)

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第8题
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。 A.15 B.20 C.25 D.

中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15

B.20

C.25

D.30

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第9题
证券营业部申请设立证券服务部,其直接委派的管理人员不得少于4人。()A.对B.错

证券营业部申请设立证券服务部,其直接委派的管理人员不得少于4人。()

A.对

B.错

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第10题
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条
件的其他投资者共同出资设立子公司。()

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