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[单选题]

以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()。

A.风险管理制度健全

B.营业场所的面积不小于1000平方米

C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D.资金存取采用银证转账方式进行

提问人:网友superjunjun 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件() A.证券公司没有新发生挪用客户交易

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完

C. 近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

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第2题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

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第3题
证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有()。

A.申请报告

B.证券公司基本情况

C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

D.风险处置预案

E.与银行签订的银证转账协议

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第4题
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()A.正确B.错误

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

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第6题
证券公司经中国证监会批准设立证券服务部,应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。 ()

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第7题
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式,但证券营业部设立证券服务部则没有
这个要求。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司申请设立服务部的营业部需开业()以上

A.6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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第9题
下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.

下列选项中,不属于外资参股证券公司设立程序的是()。

A.提交申请文件

B.监管机构核准

C.设立登记

D.发行证券

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第10题
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证()
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