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[多选题]

从事证券业务的律师、注册会计师、资产评估人员有下列行为()之一的,除依法给予行政处罚外,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。

A.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的

B.利用内幕信息为机构、个人或他人谋取利益的

C.个人累计3次受到中国证监会警告以上行政处罚的

D.利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的

提问人：网友chenchenggao 发布时间：2022-01-06

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第1题

股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（)。

A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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第2题

设立从事证券业务的资产评估机构，应由()颁发证券业务资格评估许可证，同时向社会公告。

A.财政部

B.中国资产评估协会

C.小国注册会计师协会

D.中国证监会

E.国务院

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第3题

设立从事证券、业务的资产评估机构，应由()和()联合颁发证券业务资产评估许可证，同时向社会公告。

A.中国资产评估协会

B.财政部

C.省级资产评估管理部门

D.中国证监会

E.中国注册会计师协会

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第4题

股份企业公开发行股票前的股权登记申请应提交的文献包括（）。

A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股阐明书，股票发行承销方案，企业章程或者企业章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限企业营业执照或股份有限企业筹建登记证明

B.经会计师事物所审计的企业近三年或者成立以来的财务汇报和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计汇报

C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估汇报，如波及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具确实认文献

D.同意设置股份有限企业的文献，中国证监会同意公开发行的批文，股权登记机构规定提供的其他文献

E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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第5题

基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）。

A.基金发起人、管理人、托管人

B.具有从事证券法律业务资格的律师

C.中国证监会指定的人员

D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

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第6题

基金清算小组成员由下列哪些人员组成()

A.基金发起人、管理人、托管人

B.具有从事证券法律业务资格的律师

C.基金持有人

D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E.中国证监会指定的人员

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第7题

只有注册会计师才有资格从事资产评估业务。（)

只有注册会计师才有资格从事资产评估业务。( )

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第8题

为债券发行出具专项文件的()及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

A.注册会计师

B.资产评估人员

C.资信评级人员

D.律师

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第9题

下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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