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[单选题]
根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《(上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报＜上市公司并购重组财务顾问专业意见附表＞的规定》，于（）起施行。
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
提问人：网友xxhacker
发布时间：2022-01-06
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第2题
根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，于（）起施行
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
第3题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查业务的（）Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
中国证监会及其派出机构可以根据（)原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务
中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
第5题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
第6题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列（）情形的，不得担任财务顾问
A.因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，已满3年
B.存在违反诚信的不良记录，已满1年
C.3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查
D.曾因违法违规经营受到处罚，已满5年
第8题
根据2007年3月1日我国实施新的《信托公司管理办法》，我国目前信托公司的业务主要有（）。
A.资金信托、动产信托、不动产信托
B. 有价证券信托
C. 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务
D. 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务
E. 办理居间、咨询、资信调查等业务
第9题
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有()。
A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
E.一年前实际控制人发生过变化
第10题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（)个月未因执业行为违
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6
B.12
C.24
D.36
