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以下()法律法规对个人理财业务的法律主体、民事代理制度、民事主体的合同关系进行了全面的规定。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行监督法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国证券法》
E.《中华人民共和国保险法》
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行监督法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国证券法》
E.《中华人民共和国保险法》
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《中华人民共和国证券法》
E.《中华人民共和国保险法》
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《中华人民共和国反洗钱法》
D.《中华人民共和国刑法》
以下属于法律法规中程序性规定的是()。
A.银行业从业人员不得违法或违规对他人透露有关信息
B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.金融机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时必须提供必要的协助
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识;
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准和守则;
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解;
D.具备相关监管部门要求的行业资格。
商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括以下()内容。
A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据
B.当期推出的理财计划简介
C.当期理财计划的收益分配和终止情况
D.相关风险监测与控制情况
E.涉及的法律诉讼情况
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识;
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则;
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解;
D.具备相应的学历水平和工作经验;
E.具备相关监管部门要求的行业资格;
F.具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
以下属于法律法规中禁止性规定的是()。
A.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计准则
B.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
C.不得进行洗钱活动
D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
A.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计准则
B.不得进行洗钱活动
C.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
D.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
A.在分配投资收益时,不向投资者提供相关的收益情况报告
B.在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C.将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D.在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
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