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[主观题]

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。 A．基

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。

A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最赢不能超过99 999 900元

C．上海证券交易所在伸购赎回时间．在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值

D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

提问人：网友chenjia876 发布时间：2022-01-06

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第1题

客户资产管理业务资格

在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

A．综合类证券公司

B．经纪类证券公司

C．比照综合类管理的证券公司

D．证券经营机构

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第2题

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（）

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第3题

净额清算分为（）。

A．单边净额清算

B．双边净额清算

C．多边净额清算

D．同步净额清算

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第4题

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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第5题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

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第6题

证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A．自营业务

B．经纪业务

C．承销业务

D．以上都是

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第7题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2

B．3

C．5

D．10

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第8题

在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。

A．发行底价

B．询价下限

C．询价区间的一个价

D．高于询价区间的一个价

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第9题

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。

A．买卖申报优先于转股申报

B．转股申报优先于买卖申报

C．二者没有固定的优先次序

D．随机进行

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