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[主观题]

关于证券自营业务,下列说法正确的是()。A.只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务B.证券公

关于证券自营业务,下列说法正确的是()。

A.只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务

B.证券公司只能使用自有资金从事自营业务

C.证券公司自营业务只能买卖上市证券

D.证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为

提问人:网友huzhuo800 发布时间:2022-01-06
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第1题
投资者作为委托人,必须履行的法律义务下列说法中不正确的是()。

A.缴存交易决算资金

B.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核

C.委托指令一旦发出,在有效期内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都要无条件接受交易结果

D.正确选择委托买卖的价格,保证委托交易能够成交

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第2题
证券营业部采用无形席位进行交易的情况下,委托指令—般不经过()。

A.场内交易员

B.营业部的电脑系统

C.交易所电脑主机

D.营业部的终端处理器

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第3题
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的员工

B.发行人的经理

C.公司的实际控制人

D.持有公司10%股份的股东

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第4题
根据代办股份转让的基本规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

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第5题
针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设定()等一系列指标来实施监控。

A.资本充足率

B.资产负债率

C.资产周转率

D.资产速动率

E.存货周转率

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第6题
在证券交易的证券经纪业务中,证券经纪商是()。

A.委托人

B.管理人

C.受托人

D.代理人

E.授权人

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第7题
以下关于自营业务风险的监控说法正确的是()。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%

E.对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

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第8题
关于债券价格报价,以下说法正确的是()。

A.我国从2002年期,国债交易采取净价交易的原则

B.全价交易是以含有应计利息的价格报价,按全价价格进行交割

C.净价交易是以不含有票面利息的价格报价,按净价价格进行交割

D.竟价交易是以含有应计利息的价格报价,按净价价格进行交割

E.在竞价交易方式下,应计利息根据票面利息按月计算

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第9题
根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为()。

A.向交易所提交公告申请日为T-1日

B.公告刊登日为T日

C.申请材料送交日为T,5日

D.最后交易日为T+3日

E.现金红利发放日为T+11日

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第10题
根据证券公司内部控制的原则,交易差错风险防范的主要措施有()。

A.严格操作规则

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.建立公司内部监督

E.提高突发事件处理能力

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