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[主观题]
内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。（)
内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。 ()
A．正确
B．错误
提问人：网友yuanst
发布时间：2022-01-06
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第2题
在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。A.信息披露控制B.研究业务控
在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。
A.信息披露控制
B.研究业务控制
C.投资决策业务控制
D.基金交易业务控制
第4题
加强保险集团管控的措施包括()：①建立完善的治理结构与内部控制;②加强资本管理，增强抵御风险的能力;③构建防火墙制度，控制风险的横向传播;④加强信息披露，控制杠杆风险。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
第5题
关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
第6题
规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的（）要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
第7题
规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的()要求。
A.会计系统控制
B.风险控制
C.信息披露控制
D.投资管理业务控制
第8题
关于管理人内部控制的原则，说法错误的是()。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、 投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
B. 独立性原则：组织结构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
第9题
下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是()。
A.业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B.内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C.基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D.部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
第10题
商业银行在个人理财业务中应充分履行信息披露义务，向客户披露的信息内容主要包括（）。
A.对投资者权益或投资收益产生重大影响的突发事件
B.理财资金的投资比例
C.理财资金的投资方向
D.银行内部控制和风险管理制度
E.理财资金的具体投资品种
