更多“听力原文:参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。 证券上市…”相关的问题
第1题
听力原文:上市后证券存管业务包括记名证券的过户(包括交易性过户和非交易性过户),分红派息,证券账户挂失,证券账户查询等内容。故选ABCD。()为上市后证券存管业务。
A.交易过户
B.非交易过户
C.发放现金红利
D.证券账户挂失
点击查看答案
第2题
听力原文:资金管理包括受理客户资金的存取、受理客户开通银证转账申请、指定/变更存管银行申请等。目前我国尚未进行融资融券业务。故选ABC。证券营业部资金管理的主要内容包括()。
A.受理客户资金的存取
B.受理客户开通银证转账申请
C.指定/变更存管银行申请
D.为客户进行适度融资
点击查看答案
第3题
听力原文:证券公司的委托代理行为。故选A。证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。
点击查看答案
第4题
听力原文:客户交易结算资金第三方存管制度的意义。故选ABCD。客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了()的原则。
A.保护客户资金安全
B.便利投资者交易
C.有利于证券行业创新
D.防范证券系统风险向银行系统转移
点击查看答案
第5题
听力原文:证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括:股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立,记名证券的存管和过户,代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务,实物证券的保管,咨询业务等。故选ABC。下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围()。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管与过户
C.证券持有人名册登记
D.受投资人的委托派发权益
点击查看答案
第6题
听力原文:自营业务买卖的对象有两大类:上市证券(即在交易所交易的人民币普通股、基金券、国债等)和非上市证券。故选ABCD。自营业务买卖的对象包括()。
A.在上交所交易的人民币普通股
B.基金券
C.国债
D.非上市证券
点击查看答案
第7题
听力原文:证券自营买卖的两大对象中,公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券,主要是非上市证券。故选C。证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.以上两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
点击查看答案
第8题
听力原文:根据中国证监会关于客户资金管理的有关要求,营业部柜台资金存取已明令取消,转账存取也将逐步停止办理,而代之以银证转账和客户资金第三方存管方式。故选BCD。证券营业部资金管理中,现行资金存取的方式主要包括:()。
A.营业部柜台资金存取
B.银证转账
C.转账存取
D.客户资金第三方存管方式
点击查看答案
第9题
听力原文:分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。故选A。上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
点击查看答案
第10题
听力原文:自营买卖上市证券具有决策的自主性,交易的风险性,收益的不稳定性,以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。故选ABCD。证券公司自营买卖上市证券,具有()的特点。
点击查看答案