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[主观题]

保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的,应当及时发

表意见;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。()

A.正确

B.错误

提问人:网友winwarwang 发布时间:2022-01-06
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第1题
保荐机构应当在上市推荐文件中载明承诺事项的有()。

A.有充分理由确信发行人符合规定要求,且其证券适合在交易所上市、交易

B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理

D.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异

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第2题
证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情
节严重的,应当不予保荐。()

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第3题
证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,情节严重的,
应当不予保荐。()

A.正确

B.错误

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第4题
通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有()。

A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题

B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D.了解并选择具备资质的中介服务机构

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第5题
证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行
人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。 ()

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第6题
通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是()。

A.充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题

B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D.了解并选择具备资质的中介服务机构

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第7题
证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,()。

A.应当发表保留意见

B.应当督促发行人作出说明并限期纠正

C.情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告

D.应当拒绝保荐

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第8题
发行人为证券发行上市聘用的(),保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。

A.会计师事务所

B. 律师事务所

C. 其他证券服务机构

D. 资产评估机构

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第9题
对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,
保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ()

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第10题
发行人为证券发行上市聘用的(),保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.其他证券服务机构

D.资产评估机构

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