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[判断题]
了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
提问人：网友gg175234768
发布时间：2022-01-07
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第2题
下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第3题
下列对合规风险管理描述不正确的是（）
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第4题
下列对合规风险管理描述不正确的是（）。
A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B. B.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C. C.合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D. D.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第5题
下列关于商业银行风险管理组织的说法，正确的有（）
A．董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B．高级管理层负责组织实施银行董事会审核通过的重大风险管理事项
C．风险管理部门负责制定风险管理政策
D．风险管理部门必须具有独立性
E．法律／合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第6题
商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定，包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规风险管理部门与内部控制部门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系
第7题
下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。
A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
第8题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）
A．合规管理部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责
D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E．合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第9题
按照《商业银行合规风险管理指引》，()应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
按照《商业银行合规风险管理指引》，（)应任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
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A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
