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[判断题]
13基金经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，需坚守公正公正的原则，但不要求建立严格的内部监督管理机制（）
提问人：网友154336271
发布时间：2024-07-17
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第1题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员，协会将依照自律规则从重处理。（)
第2题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ 员工入职Ⅱ 员工离职Ⅲ 员工升职Ⅳ 员工调岗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
以下说法中不正确的是：()
A.证券基金经营机构可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作
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B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险
C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务
D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中，只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查，不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查
第6题
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员釆取（）等行政监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④公开谴责⑤暂停业务
A.①②③
B.③④⑤
C.①③④
D.①②③④
第8题
下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（）①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.①③④
第9题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，基金从业人员可以协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求或合格投资者要求的客户销售产品或提供服务（）
第11题
《合规管理办法》第二条第四款：合规风险，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券经营机构面临哪些风险（）
A.被依法追究法律责任
B.采取监管措施
C.给予纪律处分
D.出现财产损失或商业信誉损失
