![](https://lstatic.shangxueba.com/jiandati/h5/images/m_q_title.png)
[多选题]
证券公司或证券经纪人存有()情形的,协会责令其改正;拒不改正的,协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
B.未履行规定的备案义务。
C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查。
D.协会规定的其他情形。
提问人:网友cccllll1850749
发布时间:2022-01-06
A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
B.未履行规定的备案义务。
C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查。
D.协会规定的其他情形。
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
证券公司终止与证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!