题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.人民法院
提问人:网友cl18507496603
发布时间:2022-01-06
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.人民法院
A.商业银行进行信贷产品及业务的创新,必须遵守法律、行政法规和规章的规定以及接受监管部门的监管
B.一切商业活动都要在法律规定的范围内的开展进行,尤其是金融行业的经营活动还要受到相关监管部门的监管
C.违反法律规定或变相逃避监管的信贷创新不仅不能给银行带来价值,反而会使银行正常的经营活动受到影响
D.在一定情况下,商业银行的盈利性原则优先于合法合规原则
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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