题目内容
（请给出正确答案）
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是（）。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书；重新执业的．应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书
Ⅱ．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定．受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
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Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行
Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
Ⅰ．有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任
Ⅱ．有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
Ⅲ．股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
Ⅳ．股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
Ⅰ．投资者及其一致行动人的姓名、住所
Ⅱ．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
Ⅲ．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要
情况
Ⅳ．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
Ⅰ．突出公司主营业务．形成核心竞争力和持续发展的能力
Ⅱ．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
Ⅲ．有效避免同业竞争．减少和规范关联交易
Ⅳ．先发行上市．后改制运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
Ⅳ．企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
Ⅰ．最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息
Ⅱ．累计债券余额不超过发行人净资产的40%
Ⅲ．债券的利率由企业根据市场情况确定．但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ．已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
Ⅰ．上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致．更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
Ⅱ．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行证券募集说明书》的要求
Ⅲ．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅳ．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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