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[单选题]

期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

提问人:网友zhangwei2018 发布时间:2022-01-06
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[112.***.***.145] 1天前
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[20.***.***.201] 1天前
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[17.***.***.66] 1天前
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[109.***.***.126] 1天前
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[149.***.***.210] 1天前
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[44.***.***.152] 1天前
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[77.***.***.126] 1天前
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[154.***.***.196] 1天前
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[52.***.***.217] 1天前
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第1题
期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。()

A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益

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第2题
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A.按照规定将客户保证金

期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其它客户合法权益

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第3题
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定

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第4题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为中由期货公司承担民事责任的有()。

A.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

B.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,营业部不能承担相应责任

C.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

D.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则

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第5题
根据下列条件,回答下列各题。 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题: {TS}在上述案例中,李某违反规定的行为有()。

A.挪用客户保证金

B. 违规划转客户保证金

C. 收取保证金不入账

D. 不按照规定接受客户委托

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第6题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:在上述案例中,李某违反规定的行为有()。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第7题
期货公司及其营业部有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

A.发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B. 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益

D. 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息

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第8题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?()

A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动

B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为

D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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第9题
根据下列条件,回答下列各题。 2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 根据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.不按照规定接收客户委托

D.违规收取保证金

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