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[多选题]

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

提问人：网友psk091210 发布时间：2022-01-06

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更多“某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲…”相关的问题

第1题

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有()。

A.甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

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第2题

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有()。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代收期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第3题

李某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则李某可能受到的纪律惩戒是()。

A.暂停从业资格

B.公开谴责

C.训诫

D.罚款

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第4题

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中，正确的是()。

A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

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第5题

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

A.提供期货行情信息

B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C.协助期货公司办理开户手续

D.协助期货公司向客户提示风险

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第6题

甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是()。

A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户

B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

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第7题

甲证券公司申请为乙期货公司介绍客户，该证券公司必须符合的条件有（）。

A.甲证券公司是乙期货公司的控股股东

B. 甲证券公司与乙期货公司在同一省份

C. 净资本不低于12亿元

D. 没有对外担保

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第8题

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（）。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C.提供期货行情信息

D.协助期货公司办理开户手续

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第9题

甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，这家公司可以选择的合作对象有（）。

A.与甲期货公司的同在一地的证券公司

B. 与甲期货公司的同在一地的证券公司营业部

C. 与甲期货公司同被一家公司控股的证券公司

D. 已上市的或创新类的证券公司

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第10题

某期货公司甲对外大力开展IB业务后，收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外，还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务，当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外，该期货公司还决定大量发展居间人队伍，鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核，除加大提成比例外，对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是（）。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工，因此不能在公司发放固定工资，否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成，否则会影响公司内部员工的积极性

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