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[多选题]

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

提问人：网友leiqiuping 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。

A. 对甲公司判处罚金

B. 对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C. 对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

D. 对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑

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第2题

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。()

A．正确

B．错误

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第3题

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是()。

A．代股东接收交易密码

B．代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C．代股东下达交易指令

D．对股东的开户资料进行审查

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

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第5题

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A．期货市场行情发生重大变化

B．现货市场行情发生重大变化

C．客户可能出现风险

D．市场系统性风险

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第6题

证券公司从事中间介绍业务，应当取得()资格。

A．介绍业务

B．投资咨询

C．结算业务

D．代理交易

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第7题

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

A．正确

B．错误

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第8题

会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由()委派。

A．期货业协会

B．国务院

C．商务部

D．中国证监会

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第9题

期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中，正确的是()。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．在符合一定条件时可以从事期货交易

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第10题

期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A．期货从业人员

B．期货业务辅助人员

C．居间人员

D．经营机构的其它人员

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