题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

提问人：网友dengwenji 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（) 。A ．买卖对象为上市证券B ．主要收入为佣金收入C

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 () 。

A ．买卖对象为上市证券

B ．主要收入为佣金收入

C ．证券公司都有自营资格

D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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第2题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（)。A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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第3题

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是A.禁止从自营账户中提取现金B.禁止由非自

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法中，不正确的是

A.禁止从自营账户中提取现金

B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D.自营业务必须通过专用自营席位进行

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第4题

听力原文：证券自营业务的特点主要体现在：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。故选ACD。下列关于证券自营业务的特点的说法中，正确的是()。

A.决策的自主性

B.资金的外部性

C.收益的不稳定性

D.交易的风险性

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第5题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

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第6题

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

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第7题

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（)。 A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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第8题

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（)。 Ⅰ、证券专营机构负债总额与净资产之比不

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是()。 Ⅰ、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 Ⅱ、证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% Ⅲ、证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% Ⅳ、证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。

A. 禁止从自营账户中提取现金

B. 禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D. 自营业务必须通过专用自营席位进行

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第10题

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业

下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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