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[主观题]

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是()。 A. 由期货交易

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是()。

A. 由期货交易所承担

B. 由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿

C. 由被平仓的期货公司承担,但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿

D. 由有过错的期货公司客户承担

提问人:网友huiyangbahu 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 5人

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第2题
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A. 7个

B. 10个

C. 15个

D. 20个

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第3题
期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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第4题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向()报告相关交易情况。

A. 全体股东

B. 董事会和监事会

C. 监事

D. 其住所地的中国证监会派出机构

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第5题
内幕信息的知情人员,是指由于其(),能够接触或者获得内幕信息的人员。

A. 职业地位

B. 监督地位

C. 管理地位

D. 作为专业顾问履行职务

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第6题
中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

A. 审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 问卷调查

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第7题
关于期货交易所向会员收取的保证金,下列说法不正确的有()。

A. 只能用于担保期货合约的履行

B. 结算准备金是指已被合约占用的保证金

C. 交易保证金是指未被合约占用的保证金

D. 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户

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第8题
中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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第9题
下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。

A. 违规行为及其处理办法

B. 保证金的管理和使用制度

C. 财务会计、内部稽核制度

D. 风险管理制度

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第10题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?()

A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员

D. 以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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