法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

A.法律、行政法规

B.监管部门规章及规范性文件

C.行业规范

D.自律规则

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。（）

市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

A．正确

B．错误

章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）