题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有()。

A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险

B.加强经纪业务整体规划

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

提问人：网友zsu_zhq 发布时间：2022-01-06

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有6位网友选择 A，占比31.58%
· 有4位网友选择 B，占比21.05%
· 有4位网友选择 D，占比21.05%
· 有2位网友选择 C，占比10.53%
· 有1位网友选择 C，占比5.26%
· 有1位网友选择 A，占比5.26%
· 有1位网友选择 B，占比5.26%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有（)。A．重…”相关的问题

第1题

下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风

下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。

Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

Ⅲ．具有证券经纪业务资格

Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

点击查看答案

第2题

下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（）①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①③④⑤

点击查看答案

第3题

下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A.工作人员有章不循、违规操作

B.信息技术系统发生技术故障

C.内部控制不严

D.违反法律、行政法规和监管部门规章

点击查看答案

第4题

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司

点击查看答案

第5题

下列选项中,属于证券公司可以经营的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.证券经纪

D.证券资产管理

点击查看答案

第6题

下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

点击查看答案

第7题

下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的有()。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

点击查看答案

第8题

下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（）。

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

点击查看答案

第9题

下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（)。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资

下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是()。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

点击查看答案

第10题

下列选项中,属于证券公司业务创新内部控制内容的有()。

A.重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制

C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信