题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司发现创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（

）

提问人：网友zbh105a 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告

。（）

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第2题

《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的，需重新申请开通创业板交易权限（）

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第3题

创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常

交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）

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第4题

深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员（）

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第5题

做好客户异常交易行为管理以下那些哪些要点（）

A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯

B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题

C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户

D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险

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第6题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的，是否需重新申请开通创业板交易权限（）

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第7题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转

托管或者转指定。（）

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第8题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转

托管或者转指定，中国证监会批准的除外。（）

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第9题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转

指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）

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第10题

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托

管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()

A．正确

B．错误

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