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[主观题]
创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常
交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。 （）
提问人：网友chenjia876
发布时间：2022-01-06
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第4题
创业板上市公司出现异常情况如预计重大事项策划阶段不能保密、市场有传闻且出现股价异动的情况时，公司可主动提出停牌申请或由深交所直接实施()。
创业板上市公司出现异常情况如预计重大事项策划阶段不能保密、市场有传闻且出现股价异动的情况时，公司可主动提出停牌申请或由深交所直接实施（)。
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A、盘中停牌
B、限制账户交易
第5题
对重点监控账户采取销户和账户管控措施，并与合规考核挂钩（）
A．对于目前的极个别资产量较大的重点监控账户，由营业部及时对账户采取的措施是B．停止独立交易单元等业务资格C．对账户限制D．注销相应证券账户E．如无法短期内销户，由营业部根据客户交易风格确定和协商客户至少采取账户限制买入措施，限制时间至少到移出重点监控账户名单，并提前向客户做好风险提示防范投诉同时避免再次发生交易所监管升级F．极个别特定交易风格难以改变的重点监控账户，由营业部对客户要求其逐步清仓后再限制
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第8题
关于2018年4月沪深交易所发布的《关于加强重点监控账户管理工作的通知》，说法的是（）
A.交易所定期或不定期地向市场全体会员发送被采取列为重点监控账户监管措施的账户名单，主要涉及频繁异常交易、严重异常交易以及明显涉嫌操纵等损害市场公平交易秩序的违法违规账户
B.沪深交易所同时把滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵，和其他认为应当予以重点监控的异常交易行为的证券账户列为重点监控账户
C.督促会员有针对性地加强名单所列账户的交易合规管理，对在公司开户的重点监控账户要定期报告，对纳入重点监控账户的人员严禁新开户
D.《通知》的发布是在新形势下推进建立以监管机构为中心交易行为监管模式、强化交易一线监管的又一重要举措
第9题
上海证券交易所列入重点监控账户名单情形有（）
A.6个月内被本所采取2次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势，实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
第10题
除下列（）项之外，客户因异常交易行为出现以下情形的，其名下所持有的全部证券账户将被上海证券交易所列入重点监控账户名单
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
