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[主观题]

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。()A.正确B.错误

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。()

A.正确

B.错误

提问人:网友shmilyfan 发布时间:2022-01-06
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第1题
有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。A.在办理从业资格申
有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第2题
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

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第3题
下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。

A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理

B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

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第4题
期货投资者保障基金的财务监管由()负责。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国资委

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第5题
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的()和其它资产。

A.开户费

B.手续费

C.保证金

D.管理费

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第6题
期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题
除()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其它费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其它情形

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第8题
为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。()

A.正确

B.错误

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第9题
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当()。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

B.请求中国证监会公告声明作废

C.持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领

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第10题
出现()等情况,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额达到8亿元人民币

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

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