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[多选题]

孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代管买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了()的规定。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.不得为客户提供期货相关信息

提问人:网友qhdfzc 发布时间:2022-01-06
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第1题
公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经()批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

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第2题
当期货交易所涉及占其净资产5%以上时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。()

A.正确

B.错误

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第3题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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第4题
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

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第5题
下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第6题
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是()。

A.甲是大专学历,从事期货业务15年

B.乙本科学历,在银行工作了3年

C.丙研究生学历,刚毕业

D.丁取得法学学士学位,从事律师工作6年

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第7题
全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()

A.正确

B.错误

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第8题
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。

A.银监会

B.证监会

C.期货交易所

D.中国人民银行

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第9题
保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A.风险准备金

B.其他非结算会员的保证金

C.自有资金

D.其他结算会员期货公司的保证金

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第10题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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