题目内容
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[多选题]
基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
A.信息备案
B.信息公开
C.现场检查
D.网络监察
提问人:网友elite_stu
发布时间:2022-01-06
A.信息备案
B.信息公开
C.现场检查
D.网络监察
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
基金市场的参与主体主要包括()。
A.基金投资人
B.基金管理人和基金托管人
C.基金销售机构等市场服务机构
D.基会监管与自律机构
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包
括()
I、对从业人员的执业行为进行自律管理
II、对日常监管中发现的重大问题进行处置
III、对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
IV.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
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