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[多选题]

基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D.宣传推介材料的报备监管

提问人：网友mcj0127 发布时间：2022-01-06

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第1题

基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

C.宣传推介材料的报备监管

D.中国证券业协会监督

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第2题

下列不属于基金销售监管主要方式的是（）。

A.宣传推介材料的报备监管

B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

C.对基金销售人员从业资格的监管

D.通过督察长监督、检查基金销售活动

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第3题

基金销售监管的主要方式包括()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

C.宣传推介材料的报备监管

D.中国证券业协会监督

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第4题

基金销售监管的主要方式不包括()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导

C.销售机构的自律管理

D.宣传推介材料的报备监管

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第5题

基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

A.信息备案

B.信息公开

C.现场检查

D.网络监察

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第6题

下列选项中，属于基金投资交易监管方式的是()。

A.通过基金托管银行实现对基金投资的监管

B.对基金募集申请材料进行合规性审查

C.通过督察长监督、检查基金销售活动

D.通过证券交易所实现对基金交易的实时监控

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第7题

基金销售机构日常监管的主要方式包括()。

A.督察长及时报告

B.信息备案与信息公开

C.现场检查

D.非现场检查

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第8题

私募股权基金的特征是（）

A.募集对象是特定机构和富有的个人

B.政府对其资金募集有严格的监管

C.私募股权基金属于短期投资

D.私募股权基金流动性较好

E.私募股权基金的投资对象多为未上市、高成长的公司股权

F.私募股权基金主要通过广告或公共市场等方式进行募集

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第9题

中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场退出监管

C.日常持续监管

D.基金管理人员监管

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第10题

扣国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场退出监管

C.基金管理人监管

D.日常持续监管

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