题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

定向资产管理业务的内部控制包括（）。

A.完善的交易控制体系

B.完备的合规检查

C.科学的风险评估

D.建立授权管理与问责制

提问人：网友tonywang806 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有（）。

A.在定期交易中，成交的时点是不连续的

B.在连续交易中，交易－定是连续的

C.在定期交易中，在某－段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某－约定的时刻加以匹配

D.在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

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第2题

自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（）

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第3题

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）

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第4题

在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。（）

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第5题

定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。（）

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第7题

只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）

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第8题

造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（）。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

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第9题

根据有关规定，（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A.证券交易所

B.配股主承销商

C.中国证监会

D.中国结算公司

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第10题

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A.商业银行清算系统

B.中国结算公司的交易清算系统

C.证券公司营业部

D.证券交易所清算系统

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