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[多选题]

风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

提问人:网友siasren 发布时间:2022-01-06
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[25.***.***.63] 1天前
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第1题
风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

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第2题
关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

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第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

A.期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

B.制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由

C.期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

D.独立董事应在风险监管报表上签字确认

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第4题
下列说法中,正确的有()。

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表

B.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表

C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

D.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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第5题
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是()。

A.监事会主席

B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

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第6题
下列说法正确的是()。

A.期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例

B.期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险,应当按一定标准计算风险资本准备

C.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表

D.首席风险官应当在风险监管报表上签字确认

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第7题
下列说法正确的有()。

A.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表

B.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表

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第8题
下列关于期货公司的表述正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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第9题
下列关于期货公司的表述中,正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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第10题
下列关于期货公司的表述正确的有()。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

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