题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()A.正确
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()
A.正确
B.错误
提问人:网友re_mir
发布时间:2022-01-06
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()
A.正确
B.错误
A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
A.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
A.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
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