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[单选题]

基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行．

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

提问人：网友xiaobrown 发布时间：2022-01-06

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第1题

基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A.审慎性

B.独立性

C.健全性

D.有效性

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第2题

基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.审慎性原则

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第3题

基金销售机构内部控制原则中，独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险

为目标。（）

A．正确

B．错误

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第4题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第5题

原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖

到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

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第6题

通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（）。

A.独立性原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.审慎性原则

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第7题

基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D.宣传推介材料的报备监管

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第8题

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（）

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第9题

基金销售机构内部控制应履行（)的原则。（1分）A．健全性 B．有效性 C．独立性 D，审慎性

基金销售机构内部控制应履行()的原则。（1分）

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D，审慎性

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第10题

基金销售机构内部控制应履行（）的原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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