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[多选题]

全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括()。

A.成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称

B.债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率

C.债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额

D.首次交割日、到期交割日

提问人:网友xiaogang0805 发布时间:2022-01-06
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[204.***.***.224] 1天前
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第1题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()。

A.证券回购的券种

B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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第2题
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等

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第3题
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。()

A.正确

B.错误

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第4题
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。()

A.正确

B.错误

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第5题
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括()、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保品证明

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第6题
客户融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件错误的有()。

A.在交易所上市交易满2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C.股东人数不少于1000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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第7题
下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有()。

A.证券发行人派发现金股利或利息时,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息

B.涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

C.证券公司收到现金红利和利息款项后,应当及时分派给对应的信用交易客户

D.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

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第8题
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
价格优先原则表现为:价格较高的申报优先于价格较低的申报。()

A.正确

B.错误

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第10题
集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。()

A.正确

B.错误

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