题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

听力原文：法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括()。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任

提问人：网友fireabe 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

听力原文：常识内容。故选ABCD。下列关于证券投资者的描述，正确的是()。

A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B.法人也可以买卖证券

C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

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第2题

听力原文：常识内容。故选ABCD。委托指令的基本要素包括()。

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.买卖方向

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第3题

听力原文：法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

A.在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.大量或者频繁进行高买低卖交易

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第4题

听力原文：大宗交易成交申报的内容。故选ABCD。大宗交易成交申报的内容应包括()等。

A.证券代码

B.买卖方向

C.成交价格

D.成交数量

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第5题

听力原文：证券自营业务信息报告内容。故选ABCD。证券自营业务信息报告内容包括()。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

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第6题

听力原文：委托的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选ABCD。在证券交易中，委托的基本要素包括()。

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.委托数量

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第7题

听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第8题

听力原文：常识内容。故选ABCD。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

A.本人身份证原件及复印件

B.本人普通资金账户卡

C.本人普通证券账户卡

D.专用信用交易的银行卡

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第9题

听力原文：上市后证券存管业务包括记名证券的过户(包括交易性过户和非交易性过户)，分红派息，证券账户挂失，证券账户查询等内容。故选ABCD。()为上市后证券存管业务。

A.交易过户

B.非交易过户

C.发放现金红利

D.证券账户挂失

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第10题

听力原文：参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。证券上市后的存管业务包括()。

A.交易过户

B.发放现金红利

C.非交易过户

D.证券账户挂失

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