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[主观题]

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向

中国证监会派出机构和公司董事会报告。 ()

提问人:网友sycslion 发布时间:2022-01-06
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第1题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

A.总经理

B.股东大会

C.董事会

D.全体客户

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第2题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有()。

A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

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第3题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向
中国证监会派出机构和公司()报告。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构

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第4题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

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第5题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第6题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第7题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向()报告。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.公司董事会

D.公司监事会

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第8题
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向(

期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。

A.中国证监会

B.公司股东大会

C.中国证监会派出机构和公司董事会

D.中国期货业协会和期货交易所

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第9题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。

A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.公司董事会

D.公司监事会

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第10题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会
派出机构和公司董事会报告。()

A.正确

B.错误

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