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[单选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

提问人:网友lhodian 发布时间:2022-01-06
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第1题
甲申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于甲的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出的惩罚措施有()。

A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告

B.予以警告,并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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第2题
会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。

A.自有资金

B.有价证券

C.银行贷款

D.客户资金

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第3题
某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。2010年9月16日,21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金,用()元/手为基准计算价值。

A.98.32

B.98.55

C.98.54

D.98.3

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第4题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

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第5题
下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

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第6题
下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第7题
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是()。

A.甲是大专学历,从事期货业务15年

B.乙本科学历,在银行工作了3年

C.丙研究生学历,刚毕业

D.丁取得法学学士学位,从事律师工作6年

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第8题
为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第9题
期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。

A.要求期货公司相应核减净资产金额

B.要求期货公司相应核增净资产金额

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

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第10题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()。

A.与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.动态的风险监控机制

C.动态的资本补足机制

D.动态的保证金监控机制

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