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[主观题]
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负
责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()
A．正确
B．错误
提问人：网友yamself
发布时间：2022-01-06
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第1题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （）
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第2题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（）
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第3题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负
责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
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A．2010-1-3
B．2010-1-2
C．2010-2-3
D．2010-3-4
第4题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
第5题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
第6题
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（“《销售办法》”）第九条：独立基金销售机构是专业从事销售业务的机构。（）
A.公募基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金及私募证券投资基金
D.私募证券投资基金
第7题
《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格也进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备下列哪些条件？()
A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第8题
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第9题
《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法
有误的是()。
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A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
