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[单选题]

各机构应在系统初评后()个工作日内对系统初评结果进行复评调整。各机构协查岗应每天登录系统,进入“新开客户审查”菜单选择评级状态为“系统初评”、“审核退回”的数据,结合客户身份、开户情况和交易情况以及客户身份风险信息,对系统初评结果进行判断和调整,对于信息岗审核退回的数据应优先进行重评,确保新客户首次评级在建立客户号的()个工作日内完成。

A.2,10

B.2,5

C.3,5

D.3,10

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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[55.***.***.74] 1天前
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[171.***.***.94] 1天前
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更多“各机构应在系统初评后()个工作日内对系统初评结果进行复评调整…”相关的问题
第1题
对于新客户首次评级,各机构应在系统初评后2个工作日内对系统初评结果进行复评调整。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
各机构协查岗应于知悉客户或应当知悉客户相关风险信息后()个工作日内通过“调查分析”模块中的风险事件功能菜单录入客户风险事件,信息岗应在协查岗上报审核后()个工作日内完成审核。

A.1/2

B.2/2

C.3/3

D.4/4

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第3题
交接完成后,在保证业务正常开展的情况下,接交人应于10个工作日内对移交人在岗期间的履职情况进行全面检查,检查内容包括移交人前期业务操作、制度执行、风险控制等情况,检查结果应形成书面报告,上报所在机构或上级运营管理部。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题
对超时未处理的客户之声工单,由客户之声工单管理岗通过系统发起催办;若催办后半个工作日内仍未处理的,发送内网邮件至当前处理人、当前处理人所在机构工单对接人、抄送责任单位分管行长/副总。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
船舶污染事故调查处理机构应当自事故调查结束之日起20个工作日内制作《船舶污染事故认定书》,并送达当事人。《船舶污染事故认定书》应当载明事故基本情况、事故原因和事故责任。海事管理机构在接到船舶污染事故报告或者发现船舶污染事故之日起6个月内无法查明污染源或者无法找到造成污染船舶的,经船舶污染事故调查处理机构负责人批准可以终止事故调查,并在《船舶污染事故认定书》中注明终止调查的原因。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
境内机构应按照监管要求,在与客户建立业务关系后10个工作日内完成客户洗钱风险评估。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
境内机构应当保存其境外外汇账户完整的会计资料。境内机构应当在每季度初______工作日内向外汇局提供开户银行上季度对账单复印件;每年______前向外汇局提供上年度资金使用情况书面说明。

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第8题
各分支机构难以在规定日期完成客户风险等级人工复评的,应通过OA协同形式向总行运营管理部反洗钱监测中心提出延迟处理申请(申请须加盖单位公章),但延长期不得超过10个工作日。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()

此题为判断题(对,错)。

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