题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括()。

A.在营业部采用统一的柜面交易系统

B.加强对柜面交易系统的风险评估

C.采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度

D.开启系统的审计留痕功能

提问人：网友rinsvey 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司经纪业务内部控制测试需要询问、检查证券公司是否建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

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第2题

根据规范管理和经营监督的要求，对风险程度不同的业务，按照()的原则，重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

A．重要性

B．分类管理

C．分级管理

D．审核负责

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第3题

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。

A．客户变动

B．资金划转

C．证券转移

D．交易活动

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第4题

下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有()。

A．由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

B．通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

C．在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

D．如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

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第5题

柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台

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第6题

，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底

B．2005年4月底

C．2005年5月底

D．2006年1月底

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第7题

目前，我国投资者的资金账户一般是在()开立。

A．经纪商

B．商业银行

C．第三方

D．证券登记结算公司

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第8题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．1万元以上5万元以下

C．5万元以上30万元以下

D．20万元以上50万元以下

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第9题

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款

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第10题

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

A．按天

B．按月

C．按季

D．按年

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