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[多选题]
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。
A.客户变动
B.资金划转
C.证券转移
D.交易活动
提问人：网友qlyangel
发布时间：2022-01-06
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第2题
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有()。
A．由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
B．通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证
C．在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名
D．如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可
第9题
下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有()。
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
第10题
证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，()不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
